ISO认证客户审核

过程方法审核的实施 （1）审核方案的策划 审核方案的策划人员在受理组织申请时，应充分了解组织的产品（或服务）实现过程，通过前期沟通、初访签约及其他公开的信息渠道，理解组织的生产服务过程、关键控制点、法律法规要求、顾客的关注焦点等，确定相关专业及对应的专业审核团队实施下一步的现场审核活动。

（2）一阶段审核（含文件评审） 过程方法一阶段审核重点包括以下方面。

组织是否识别了为实现产品（或服务）满足顾客和法律法规要求所必需的过程和子过程。

识别的过程是否有遗漏。

过程的目标是否明确。

过程的风险是否确定并策划对应措施。

过程实现的策划及相关职能分配是否到位。

过程接口如何。

过程是否能覆盖所有标准条款要求。

判断审核策划的专业与现场实际的一致性。

确定二阶段审核重点。

（3）二阶段审核 二阶段审核的关键是审核组能否结合过程审核的内在联系，从整体上对组织的管理体系运行情况做出准确的判断。通过一阶段审核，审核组基本了解组织的生产服务过程、过程业绩、生产服务存在的主要风险及管理层对认证审核的期望等，二阶段审核计划可以包含部门和过程，主要关注以下几点。

对设计开发、生产服务、销售、采购管理（含仓库管理）、检验、资源（设备）管理、人事管理、方针目标管理、风险管理等过程的控制实施现场审核。

确认每个过程及支持性子过程的输入、输出是否充分、准确。

其策划的职责权限、过程目标、资源配置、工艺方法、作业环境等是否与实际生产（服务）相符合。

是否对相关过程进行检查。

发现不合格如何处置。

是否落实相应改进措施等。

所以，过程方法审核，让审核员更加关注生产服务各项流程或子流程，关注这个工作本身的质量目标、绩效指标、资源配置、工作标准，并结合实际运行情况、部门间的接口传递等进行系统的综合判定。当然，在过程审核中关注标准的符合性依然是审核员的基本素养，我们要善于依照组织实际生产服务活动的顺序进行审核，并从中发现活动与标准的相关性，判断其是否满足标准要求等等。